知识讲解
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(1)建立由董事会、高层管理部门和风险管理部门组成的风险管理系统。风险管理部门必须独立于业务部门;(2)制定合理风险管理流程:①风险衡量系统;②风险限制系统;③管理咨询系统;(3)建立相互制约的业务操作内部监控机制,包括前台、中台、后台;(4)加强高层管理人员对内部风险监控力度。

机构投资者的内部风险监控措施:
(1)建立由董事会、高层管理部门和风险管理部门组成的风险管理系统。风险管理部门必须独立于业务部门,是联系董事会、高层管理部门和业务部门的纽带。
(2)制定合理的风险管理流程。该过程至少应包括:①风险衡量系统;②风险限制系统;③管理咨询系统。
(3)建立相互制约的业务操作内部监控机制,包括前台、中台、后台。
(4)加强高层管理人员对内部风险监控的力度。
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